投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。眾所周知，新三板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)大，監(jiān)管部門(mén)盡管設(shè)置了嚴(yán)苛的準(zhǔn)入門(mén)檻，但是仍然無(wú)法阻擋投資者的沖動(dòng)，更有一些不法分子以新三板股票可以轉(zhuǎn)板、暴富為噱頭，誘騙投資者購(gòu)買(mǎi)，賺取差價(jià)，謀取暴利。

一、案情概要

小王手上有些閑錢(qián)，想著做點(diǎn)投資賺些錢(qián)。一天小王微信上有位新朋友申請(qǐng)加入，自稱(chēng)是某資產(chǎn)管理有限公司的員工張某，小王想著剛好咨詢(xún)學(xué)習(xí)一下投資理財(cái)知識(shí)，便通過(guò)了申請(qǐng)，詢(xún)問(wèn)目前有沒(méi)有什么好的投資項(xiàng)目，張某聲稱(chēng)根據(jù)內(nèi)幕消息，有只新三板股票將于三個(gè)月后在主板上市，一旦公司轉(zhuǎn)板上市，就能賺取高額收益，并稱(chēng)購(gòu)買(mǎi)人很多，數(shù)量有限，建議盡快買(mǎi)入，不要錯(cuò)失良機(jī)。小王之前有過(guò)炒股的經(jīng)歷，對(duì)原始股致富的神話(huà)有所耳聞，于是頗為心動(dòng)。張某在知道小王沒(méi)有新三板賬戶(hù)且不符合新三板開(kāi)戶(hù)條件的情況下，主動(dòng)提出愿意為小王墊資幫忙開(kāi)戶(hù)新三板。小王感覺(jué)天上掉了個(gè)大餡餅，很是興奮，于是在張某的鼓動(dòng)下開(kāi)了戶(hù)，并以30元/股的高價(jià)購(gòu)買(mǎi)了2萬(wàn)股張某轉(zhuǎn)讓給他的某新三板股票。事后，該公司并沒(méi)有如期“轉(zhuǎn)板上市”，所購(gòu)股票不漲還跌，小王后悔不已。

二、風(fēng)險(xiǎn)警示

2017年6月23日，全國(guó)首例非法經(jīng)營(yíng)“新三板”股票案在上海市靜安區(qū)法院宣判，12名被告人均以“非法經(jīng)營(yíng)罪”被追究刑事責(zé)任。市場(chǎng)上，一些不法機(jī)構(gòu)和人員通過(guò)網(wǎng)站、微信、微博、電話(huà)和qq等工具招攬客戶(hù)，虛假宣傳新三板掛牌公司擬IPO、轉(zhuǎn)板、并購(gòu)或定向發(fā)行股票等信息，夸大收益，提供墊資開(kāi)戶(hù)服務(wù)，誘使投資者高價(jià)購(gòu)買(mǎi)其從新三板公司原始股東低價(jià)“批發(fā)”的股票，以獲取高額差價(jià)收益。在此提醒廣大投資者如遇推薦投資，請(qǐng)?zhí)岣呔?，并重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：

一是核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法性。從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)必須獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站監(jiān)管對(duì)象專(zhuān)欄中查詢(xún)。

二是堅(jiān)決拒絕參與非法交易。新三板開(kāi)戶(hù)條件限制是為了保護(hù)投資者，墊資開(kāi)戶(hù)是我國(guó)法律法規(guī)禁止行為，為保護(hù)自身合法權(quán)益，投資者應(yīng)對(duì)這種行為應(yīng)堅(jiān)決抵制。

三是對(duì)內(nèi)幕信息保持高度警惕。投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)正規(guī)渠道獲取掛牌公司相關(guān)信息，并根據(jù)自身財(cái)力及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決策，不要輕信虛假內(nèi)幕信息，更不要被所謂的高額回報(bào)所誘惑。

四是依法維護(hù)自身合法權(quán)益。投資者發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙后，應(yīng)立即終止與不法機(jī)構(gòu)的合作，同時(shí)注意收集證據(jù)，用法律武器維護(hù)權(quán)益。

（上海證監(jiān)局供稿）